{"id":18312,"date":"2024-03-11T10:00:19","date_gmt":"2024-03-11T09:00:19","guid":{"rendered":"https:\/\/lindemannlaw.ch\/?p=18312"},"modified":"2024-03-11T09:59:59","modified_gmt":"2024-03-11T08:59:59","slug":"13eme-paquet-de-sanctions","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/lindemannlaw.ch\/fr\/insights\/13eme-paquet-de-sanctions\/","title":{"rendered":"Comprendre le 13\u00e8me paquet de sanctions de l’UE et les mesures de l’OFAC aux \u00c9tats-Unis – Comment se conformer \u00e0 la port\u00e9e extraterritoriale ?"},"content":{"rendered":"

Suite \u00e0 l’adoption par l’Union europ\u00e9enne de son 13\u00e8me paquet de sanctions individuelles et \u00e9conomiques, nous souhaitons offrir une vue d’ensemble succincte des cons\u00e9quences critiques d\u00e9coulant du 13\u00e8me paquet de sanctions de l’Union europ\u00e9enne, ainsi que des mesures d’application les plus r\u00e9centes prises par l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) des \u00c9tats-Unis.<\/em><\/p>\n

Cette mise \u00e0 jour cruciale met en \u00e9vidence la vaste port\u00e9e internationale de ces sanctions, qui affectent un large \u00e9ventail d’entreprises en Chine, au Kazakhstan, en Inde, en Serbie, en Tha\u00eflande, au Sri Lanka et en Turquie. Les exigences renforc\u00e9es en mati\u00e8re de conformit\u00e9 pour les biens et technologies \u00e0 double usage sont essentielles \u00e0 la gestion de ces d\u00e9fis complexes, soulignant la n\u00e9cessit\u00e9 de strat\u00e9gies anti-contournement efficaces dans les 11\u00e8me, 12\u00e8me et 13\u00e8me paquets de sanctions de l’UE.<\/em><\/p>\n

Existe-t-il des sanctions de l’UE \u00e0 l’encontre d’entreprises non russes pour contournement des sanctions de l’UE ?<\/strong><\/p>\n

Avec l’adoption du 13\u00e8me paquet, la Commission europ\u00e9enne a ajout\u00e9 10 entreprises enregistr\u00e9es en Chine, au Kazakhstan, en Inde, en Serbie, en Tha\u00eflande, au Sri Lanka et en Turquie \u00e0 la liste des sanctions de l’annexe IV du r\u00e8glement (UE) n\u00b0 833\/2014. L’UE imposera \u00e0 ces entreprises des restrictions \u00e0 l’exportation de biens et de technologies \u00e0 double usage.<\/p>\n

Comment les entreprises de l’UE peuvent-elles se conformer aux r\u00e9centes mesures anti-contournement concernant les biens et technologies \u00e0 double usage\u00a0: 11\u00e8me 12\u00e8me, et 13\u00e8me Paquets de sanctions de l’UE?<\/strong><\/p>\n

Le 7 septembre 2023, dans le cadre du 11\u00e8me paquet de sanctions de l’UE, la Commission europ\u00e9enne a publi\u00e9 un guide \u00e0 l’intention des op\u00e9rateurs de l’UE<\/a> sur le contournement des sanctions. Ce document d\u00e9crit les \u00e9l\u00e9ments essentiels du programme de conformit\u00e9 d’une entreprise pour emp\u00eacher le contournement des sanctions de l’UE. Le 12\u00e8me paquet de sanctions de l’UE a adopt\u00e9 l’article 12 octies du r\u00e8glement (UE) n\u00b0 833\/2014, qui impose aux entreprises de l’UE, lorsqu’elles vendent certains biens et technologies sensibles \u00e0 un pays tiers, d’interdire contractuellement leur r\u00e9exportation vers la Russie ou leur utilisation en Russie.<\/p>\n

Le 22 f\u00e9vrier 2024, la Commission europ\u00e9enne a propos\u00e9, dans sa FAQ (section 13 de \u00ab\u00a0Commerce et douanes\u00a0\u00bb) relative \u00e0 l’article 12 octies du r\u00e8glement (UE) n\u00b0 833\/2014, la formulation de la \u00ab\u00a0clause de non-r\u00e9exportation vers la Russie\u00a0\u00bb. Cette clause s’applique aux contrats conclus avec des op\u00e9rateurs bas\u00e9s dans tout pays non membre de l’UE (autre qu’un pays partenaire, par exemple la Suisse) en ce qui concerne certains biens et technologies sensibles. La clause doit pr\u00e9voir des recours ad\u00e9quats en cas de violation et peut inclure, par exemple, la r\u00e9siliation du contrat et le paiement de p\u00e9nalit\u00e9s.<\/p>\n

Les \u00c9tats-Unis ont-ils adopt\u00e9 des mesures concernant le contournement des sanctions am\u00e9ricaines ?<\/strong><\/p>\n

Le 23 f\u00e9vrier 2024, l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) du D\u00e9partement du Tr\u00e9sor am\u00e9ricain et le D\u00e9partement d’\u00c9tat am\u00e9ricain ont adopt\u00e9 le plus grand nombre de sanctions impos\u00e9es depuis le conflit entre la Russie et l’Ukraine en vertu du d\u00e9cret 14024, y compris des sanctions \u00e0 l’encontre de plus de 500 personnes et entit\u00e9s.<\/p>\n

Les sanctions visent \u00e0 la fois des personnes et des entit\u00e9s russes et non russes. Plus de deux douzaines de personnes et d’entit\u00e9s de pays tiers impliqu\u00e9s dans le contournement des sanctions am\u00e9ricaines, notamment l’Allemagne, la Finlande, l’Irlande, la Chine, le Kazakhstan, le Kirghizistan, la Turquie, la Serbie, les \u00c9mirats arabes unis et le Vi\u00eat Nam, ont \u00e9t\u00e9 d\u00e9sign\u00e9es. En cons\u00e9quence, les biens et les int\u00e9r\u00eats dans des biens situ\u00e9s aux \u00c9tats-Unis ou en possession ou sous le contr\u00f4le d’une personne am\u00e9ricaine des personnes ou entit\u00e9s sanctionn\u00e9es doivent \u00eatre bloqu\u00e9s.<\/p>\n

Les banques de Suisse\/Liechtenstein ou de l’UE doivent-elles \u00ab\u00a0bloquer\u00a0\u00bb les actifs des soci\u00e9t\u00e9s d\u00e9sign\u00e9es par les \u00c9tats-Unis le 23 f\u00e9vrier 2024 en vertu du d\u00e9cret 14024 ?<\/strong><\/p>\n

Les banques suisses et europ\u00e9ennes g\u00e8lent souvent d’elles-m\u00eames les avoirs de leurs clients d\u00e9sign\u00e9s en vertu du d\u00e9cret 14024 et figurant sur la liste des \u00ab\u00a0Specially Designated Nationals\u00a0\u00bb (SDN). Il ne s’agit toutefois pas d’un \u00ab\u00a0blocage d’actifs\u00a0\u00bb, car ce dernier implique une autorit\u00e9 juridique am\u00e9ricaine. Pour que les actifs en question soient \u00ab\u00a0bloqu\u00e9s\u00a0\u00bb en vertu de la l\u00e9gislation am\u00e9ricaine, il faut que les \u00c9tats-Unis soient comp\u00e9tents. Si les actifs sont physiquement situ\u00e9s en dehors des \u00c9tats-Unis (par exemple au Liechtenstein ou en Suisse), la juridiction am\u00e9ricaine devrait \u00eatre rattach\u00e9e \u00e0 une personne am\u00e9ricaine (par exemple un gestionnaire d’actifs ou un propri\u00e9taire) ou impliquer un lien avec les \u00c9tats-Unis, y compris la compensation en dollars am\u00e9ricains. S’il n’y a pas de lien avec les \u00c9tats-Unis, l’OFAC ne peut pas faire valoir son autorit\u00e9.<\/p>\n

Les \u00c9tats-Unis appliquent-ils des sanctions directement aux institutions financi\u00e8res \u00e9trang\u00e8res ? <\/strong><\/p>\n

Le 22 d\u00e9cembre 2023, l’Office of Foreign Assts Control (OFAC) a publi\u00e9 un amendement \u00e0 l’Executive Order 14024 qui donne \u00e0 l’OFAC de nouveaux pouvoirs pour cibler les institutions financi\u00e8res \u00e9trang\u00e8res (FFI) qui se livrent \u00e0 l’\u00e9vasion des sanctions am\u00e9ricaines. Ces sanctions s’appliquent \u00e0 certaines transactions et aux personnes d\u00e9sign\u00e9es par le SND.<\/p>\n

Les FFI peuvent \u00eatre sanctionn\u00e9s pour avoir effectu\u00e9 certaines transactions impliquant la base militaro-industrielle russe.\u00a0 Par exemple, les FFI peuvent \u00eatre sanctionn\u00e9es pour avoir trait\u00e9 toute(s) transaction(s) significative(s) pour des personnes qui ont \u00e9t\u00e9 d\u00e9sign\u00e9es pour avoir op\u00e9r\u00e9 ou avoir op\u00e9r\u00e9 dans les secteurs de la technologie, de la d\u00e9fense et du mat\u00e9riel connexe, de la construction, de l’a\u00e9rospatiale ou de la fabrication, ou dans d’autres secteurs qui peuvent \u00eatre d\u00e9termin\u00e9s comme faisant partie de la base militaro-industrielle. Les FFI peuvent \u00e9galement \u00eatre sanctionn\u00e9es pour avoir tenu des comptes, transf\u00e9r\u00e9 des fonds ou fourni d’autres services financiers \u00e0 des personnes, \u00e0 l’int\u00e9rieur ou \u00e0 l’ext\u00e9rieur de la Russie, qui op\u00e8rent dans les secteurs sp\u00e9cifi\u00e9s de l’\u00e9conomie de la F\u00e9d\u00e9ration de Russie.<\/p>\n

Pourquoi LINDEMANNLAW ?<\/strong><\/p>\n

LINDEMANNLAW assiste ses clients dans le d\u00e9gel de leurs actifs dans les banques suisses et europ\u00e9ennes et aide les banques \u00e0 se conformer aux sanctions.<\/p>\n