Die Schweiz hat Vermögenswerte russischer Privatpersonen in Höhe von 7,4 Milliarden Franken eingefroren. Darüber hinaus haben sowohl EU- als auch Schweizer Banken Milliarden von Vermögenswerten von Inhabern russischer Pässe effektiv blockiert, selbst wenn diese eine zusätzliche europäische Staatsbürgerschaft oder Aufenthaltsgenehmigung besitzen und nicht auf der Sanktionsliste stehen. Die Vereinigten Staaten haben ebenfalls umfangreiche Massnahmen ergriffen, indem sie zahlreiche russische Personen benannt und Sekundärsanktionen gegen EU- und Schweizer Banken verhängt haben.
Seit Februar 2022 stehen Unternehmen vor der Herausforderung sich ständig ändernder Sanktionen betreffend Russland aus über 50 Ländern, darunter der Europäische Union, Liechtenstein und die Schweiz. Diese Sanktionen machen es immer schwieriger, ihre Einhaltung zu gewährleisten.
1. Sanktionen sind ein bewegliches Ziel: Was bedeutet das für Investoren, Banken und Dienstleister?
Banken, Anleger, Dienstleister und Geschäftspartner in der EU und der Schweiz können aufgrund der Verbindung zu Russland unwissentlich mit Sanktionen in Konflikt geraten. Eine sorgfältige Analyse der Kunden- und Gegenparteistrukturen ist für EU- und Schweizer Unternehmen unerlässlich, um die Präsenz sanktionierter russischer Unternehmen oder Personen zu erkennen. Mit dem 11. Sanktionspaket wurde die strafrechtliche Verantwortung für die Umgehung von Sanktionen sowohl in der EU als auch in der Schweiz eingeführt. Für fachkundige Unterstützung bei der Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen und der Bewertung von Sanktionsrisiken wenden Sie sich bitte an LINDEMANNLAW, Ihren Sanktionsspezialisten.
2. Ist es möglich, ein Rechtsgutachten und/oder Bestätigungen von Sanktionsbehörden zu erhalten?
Das blosse Vorhandensein russischer Unternehmen oder Personen in der Struktur eines Kunden oder einer Transaktion löst nicht automatisch negative Konsequenzen für EU- und Schweizer Unternehmen aus. Je nach den Umständen kann ein Rechtsgutachten einer EU- oder Schweizer Anwaltskanzlei, die die Struktur analysiert, eine wertvolle Ressource für das Management von Sanktionsrisiken sein. Darüber hinaus können Unternehmen und Banken das Risiko von Sanktionsverstössen verringern, indem sie Bestätigungen von lokalen Sanktionsbehörden wie SECO, OFAC, dem luxemburgischen Finanzministerium, dem zypriotischen Aussenministerium und anderen EU-Sanktionsbehörden einholen. Wir verfügen über eine nachgewiesene Erfolgsbilanz bei der Erstellung von Rechtsgutachten und der Erleichterung von Bestätigungen von Sanktionsbehörden, um das Risiko von Sanktionsverstössen zu minimieren.
3. Welche Beschränkungen gelten für Anwälte bei der Einhaltung von Sanktionen?
Für Anwälte aus der EU und der Schweiz gelten Beschränkungen für die Erbringung von Rechtsdienstleistungen für Unternehmen in Russland, mit Ausnahmen für Einzelpersonen. Diese Beschränkungen gelten jedoch nicht, wenn die Rechtsdienstleistungen für das Recht auf Verteidigung in Gerichtsverfahren oder zur Gewährleistung des Zugangs zu Gerichts-, Verwaltungs- oder Schiedsverfahren erforderlich sind. Darüber hinaus führt das 11. Sanktionspaket Bestimmungen ein, die es den lokalen Sanktionsbehörden ermöglichen, Rechtsdienstleistungen zu genehmigen, die erforderlich sind, um die Kontrolle über eine benannte natürliche oder juristische Person aufzuheben, deren Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen über das Vermögen eines nicht börsennotierten EU- oder Schweizer Unternehmens eingefroren wurden.
4. Können EU- und Schweizer Unternehmen, die von einer gelisteten Person kontrolliert werden, das Einfrieren ihrer Vermögenswerte aufheben?
Das 11. Sanktionspaket ermöglicht es den EU-Behörden und dem SECO, die Freigabe bestimmter eingefrorener Gelder oder wirtschaftlicher Ressourcen von benannten Personen zu genehmigen, um ihnen die Kontrolle über das Vermögen nicht börsennotierter Unternehmen in der EU oder der Schweiz zu entziehen. Die Einhaltung der Sanktionsvorschriften der EU und der Schweiz erfordert, dass eine solche Aufhebung durch die Einrichtung, Zertifizierung oder Bewertung einer Firewall erfolgt. Rechtsdienstleistungen zu diesem Zweck können genehmigt werden. Wir beraten bei der Einhaltung von Sanktionen und arbeiten mit den Sanktionsbehörden zusammen, um strukturelle Änderungen zu implementieren, die einer gelisteten Person die Kontrolle über Vermögenswerte entziehen, die von nicht börsennotierten Unternehmen in der EU oder der Schweiz gehalten werden.
5. Wie können Sie Ihre de-facto eingefrorenen Vermögenswerte entsperren?
Während über 50 Länder, darunter die USA, das Vereinigte Königreich, die EU, die Schweiz und Liechtenstein, Sanktionen verhängt haben, haben sich rund 130 Länder nicht an den Wirtschaftssanktionen gegen Russland beteiligt. Viele Banken in der EU und der Schweiz haben in dem Bemühen, die Einhaltung der Sanktionen zu gewährleisten, das Risiko von Kunden mit russischen Verbindungen gesenkt, Vermögenswerte eingefroren und ansonsten rechtmässige Geschäfte mit russischen Kunden abgebrochen. Wir sind darauf spezialisiert, nicht börsennotierte Kunden bei der Freigabe ihrer Vermögenswerte bei Schweizer und EU-Banken zu unterstützen und die Übertragung von Vermögenswerten auf Banken in anderen Ländern wie Dubai, Hongkong und den USA zu erleichtern.
6. Wie können Sie Ihre Zahlungen aus russischen Wertpapieren oder aus Hinterlegungsscheinen mit einem russischen Basiswert sicherstellen?
Anleger sind beim Verkauf von Wertpapieren russischer Emittenten und der Vereinnahmung von Dividenden- oder Zinszahlungen auf Schwierigkeiten gestossen. Das 11. Sanktionspaket erlaubt es den Sanktionsbehörden der EU und der Schweiz, unter bestimmten Bedingungen die Umwandlung von Hinterlegungsscheinen mit russischen Basiswerten zum Zwecke des Verkaufs der Basiswerte zu genehmigen. Wir unterstützen Anleger bei der Beschaffung von notariell beglaubigten Schweizer Kontoauszügen und bei der Umsetzung weiterer Massnahmen, um Zahlungen aus russischen Wertpapieren oder deren Verkauf zu ermöglichen. Bitte kontaktieren Sie uns, wenn Sie eine umfassende Beratung über die sich entwickelnde Landschaft der Sanktionseinhaltung benötigen.
