Швейцария заморозила активы, принадлежащие российским физическим лицам, на сумму 7,4 млрд. швейцарских франков. Кроме того, банки ЕС и Швейцарии фактически заблокировали миллиардные активы владельцев российских паспортов, даже если они имеют дополнительное европейское гражданство или вид на жительство и не входят в санкционный список. США также предприняли значительные действия, включив в список множество российских физических лиц и наложив вторичные санкции на банки ЕС и Швейцарии.
С февраля 2022 года Россия находится под постоянно меняющимися санкциями со стороны более чем 50 стран, включая Европейский союз, Лихтенштейн и Швейцарию. Соблюдение этих санкций становится все более сложной задачей.
1. Санкции – движущаяся мишень: Что это значит для инвесторов, банков и поставщиков услуг?
Банки, инвесторы, поставщики услуг и контрагенты из ЕС и Швейцарии могут невольно попасть под санкции из-за связи с Россией. Тщательный анализ структуры клиентов и контрагентов необходим компаниям ЕС и Швейцарии для выявления присутствия российских юридических или физических лиц, находящихся под санкциями. Примечательно, что 11-й пакет санкций ввел уголовную ответственность за уклонение от санкций как в ЕС, так и в Швейцарии.
За квалифицированной помощью в проведении due diligence и оценке санкционных рисков обращайтесь в LINDEMANNLAW, к вашему специалисту по санкциям.
2. Возможно ли получить юридическое заключение и/или подтверждения от санкционных органов?
Само по себе присутствие российских юридических или физических лиц в структуре клиента или в сделке не влечет за собой автоматических негативных последствий для предприятий ЕС и Швейцарии. В зависимости от обстоятельств, юридическое заключение от юридической фирмы из ЕС или Швейцарии, анализирующей структуру, может стать ценным ресурсом для управления санкционными рисками.
Кроме того, компании и банки могут снизить риск нарушения санкций, получив подтверждения от местных санкционных органов, таких как SECO, OFAC, Министерство финансов Люксембурга, Министерство иностранных дел Кипра и другие санкционные органы ЕС.
Мы обладаем богатым опытом предоставления юридических заключений и содействия в получении подтверждений от санкционных органов для минимизации санкционных рисков.
3. Какие существуют ограничения для юристов в области соблюдения санкций?
Юристы стран ЕС и Швейцарии сталкиваются с ограничениями на оказание юридических услуг юридическим лицам в России, исключения составляют физические лица. Однако эти ограничения не применяются, если юридические услуги необходимы для обеспечения права на защиту в судебном процессе или для обеспечения доступа к судебному, административному или арбитражному разбирательству.
Кроме того, 11-й пакет санкций вводит положения о том, что местные санкционные органы могут разрешать оказание юридических услуг, необходимых для снятия контроля с обозначенного физического или юридического лица, чьи средства или экономические ресурсы были заморожены над активами не включенной в листинг организации ЕС или Швейцарии.
4. Могут ли компании ЕС и Швейцарии, контролируемые лицом, включенным в перечень, разморозить свои активы?
11-й пакет санкций позволяет властям ЕС и SECO санкционировать разблокирование определенных замороженных средств или экономических ресурсов обозначенных лиц для снятия их контроля над активами не включенных в листинг юридических лиц ЕС или Швейцарии. В соответствии с требованиями санкционного законодательства ЕС и Швейцарии такое снятие контроля должно осуществляться путем создания, сертификации или оценки межсетевого экрана. Для этого могут быть разрешены юридические услуги.
Мы предоставляем рекомендации по соблюдению санкций и сотрудничаем с санкционными органами для осуществления структурных изменений, устраняющих контроль включенного в перечень лица над активами, принадлежащими не включенным в перечень организациям ЕС или Швейцарии.
5. Как можно разблокировать де-факто замороженные активы?
В то время как санкции были введены более чем 50 странами, включая США, Великобританию, ЕС, Швейцарию и Лихтенштейн, около 130 стран не принимали участия в экономических санкциях против России. Многие банки ЕС и Швейцарии, стремясь обеспечить соблюдение санкций, переборщили с их соблюдением, лишив клиентов с российскими связями риска, ограничив активы и прекратив в противном случае законные операции с российскими клиентами.
Мы специализируемся на оказании помощи нелистинговым клиентам в деблокировании их активов в банках Швейцарии и ЕС, содействуя переводу активов в банки других юрисдикций, таких как Дубай, Гонконг и США.
6. Как обеспечить платежи по российским ценным бумагам или по депозитарным распискам с российской базовой ценной бумагой?
Инвесторы сталкивались с проблемами при продаже ценных бумаг российских эмитентов и получении дивидендов или процентных выплат. 11-й пакет санкций позволяет санкционным органам ЕС и Швейцарии при определенных условиях разрешать конвертацию депозитарных расписок с российскими базовыми ценными бумагами с целью продажи базовых ценных бумаг.
Мы оказываем содействие инвесторам в получении нотариально заверенных выписок из швейцарского банка и осуществлении дополнительных мер, позволяющих осуществлять платежи по российским ценным бумагам или их продажу.
Пожалуйста, обращайтесь к нам за исчерпывающими рекомендациями по навигации в условиях меняющегося ландшафта соблюдения санкций.
Ключевые контакты:
