По мере усложнения международных деловых операций европейские и швейцарские компании все чаще оказываются под влиянием глобальных регулятивных мер, в частности первичных и вторичных санкций США. Эти санкции могут иметь серьезные последствия, включая ограничение доступа к финансовой системе США, ущерб репутации и нарушение международной деловой активности. Поэтому компаниям, расположенным в Европе и Швейцарии, важно понимать, что представляют собой первичные и вторичные санкции США, как они могут быть затронуты и какие меры они могут предпринять для обеспечения их соблюдения.
В нашей последней статье мы отвечаем на ключевые вопросы, связанные с этой темой, и рассматриваем риски и требования для европейских и швейцарских компаний, связанные с первичными и вторичными санкциями США.
Что такое первичные санкции США?
Первичные санкции США обычно применяются к компаниям и лицам, не являющимся гражданами США, независимо от их прямой связи с США, которые занимаются определенной деятельностью, признанной правительством США подлежащей санкциям и включению в Список специально назначенных граждан (Specially Designated Nationals, SDN). Список SDN управляется Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC), которое имеет право – в некоторых случаях вместе с Государственным департаментом США – включать людей и компании в список SDN за участие в этих видах деятельности. Например, согласно указу 14024, правительство США может включать в список лиц или компании, которые работают в российском секторе финансовых услуг или в некоторых других секторах, включая бухгалтерский учет, траст и создание корпораций. Эти полномочия также позволяют правительству США включать в санкционный список лиц, которые оказывают материальную поддержку субъектам, уже находящимся в санкционном списке США. Такой тип обозначения часто называют “производным” санкционным обозначением, поскольку выясняется, что лицо, против которого направлены санкции, поддерживает другую сторону, находящуюся под санкциями.
Что такое вторичные санкции США?
Вторичные санкции США – это меры, направленные против финансовых учреждений, не входящих в США, за операции с определенными субъектами, находящимися под санкциями, независимо от прямой связи с США. В отличие от первичных санкций, которые применяются к компаниям и физическим лицам, занимающимся определенным видом деятельности (например, работающим в определенных секторах экономики Российской Федерации), вторичные санкции направлены против финансовых учреждений, не входящих в США, просто за участие в операциях со сторонами, находящимися под санкциями, или за участие в определенных видах операций. Вторичные санкции могут включать в себя меры, не предусматривающие введение полных санкций, например, США перекрывают доступ к корреспондентским банковским счетам иностранного финансового учреждения, тем самым лишая его доступа к американским долларам.
✔ Вторичные санкции США в отношении иностранных финансовых институтов, т. е. банков ЕС, Швейцарии, Лихтенштейна:
Вторичные санкции не требуют привязки к США и применяются к финансовым институтам (FFI), не являющимся гражданами США, участвующим в операциях, которые, как считается, противоречат внешнеполитическим интересам США. Эти санкции служат сдерживающим фактором, не позволяя иностранным банкам вести дела с определенными физическими, юридическими лицами или секторами экономики, даже если в них не участвуют американские лица или собственность. Ярким примером является указ № 14114, который санкционирует вторичные санкции в отношении определенных операций, связанных с военно-промышленной базой России, а также операций с участием определенных лиц (США), находящихся под санкциями. В данном случае вторичные санкции применяются к FFI, которые осуществляют значительные операции с лицами, включенными в Список специально назначенных граждан (SDN) в соответствии с указом 14024, независимо от типа операции. Как и в случае всех санкций (первичных или вторичных), Соединенные Штаты не требуют наличия связи с США для включения FFI в список SDN.
✔ Санкции США в отношении других профессиональных услуг:
Санкции США распространяются не только на иностранные (неамериканские) финансовые учреждения, но и на целый ряд профессиональных услуг. В настоящее время основные санкции OFAC направлены на бухгалтерский учет, трастовые услуги и услуги по формированию корпораций, управленческий консалтинг, а также на следующие сектора: архитектура, проектирование, строительство, производство и транспорт. Санкции также могут применяться к услугам, связанным с технологиями, обороной и сопутствующими материалами, аэрокосмической промышленностью, электроникой, морским транспортом, финансовыми услугами, квантовыми вычислениями, металлами и горнодобывающей промышленностью. Например, OFAC приняло меры в отношении поставщиков трастовых услуг из Швейцарии, ЕС и Лихтенштейна, ограничив их возможность вести бизнес по всему миру и предоставлять профессиональные услуги, которые могут помочь субъектам, попавшим под санкции.
Нарушение американских санкций может привести к исключению из финансовой системы США, невозможности совершать операции в долларах США и потенциальному включению в список SDN. Это может серьезно нарушить глобальную деятельность европейских или швейцарских компаний и их доступ к рынкам, фактически расширяя сферу влияния американской политики. Учитывая охват и влияние финансовой системы США, американские санкции эффективно распространяют цели американской политики за пределы страны, заставляя иностранцев соблюдать требования без прямого принуждения к исполнению юрисдикции.
Как европейские или швейцарские лица и компании могут попасть в список OFAC?
Европейские и швейцарские компании могут оказаться в списке OFAC, если они занимаются деятельностью, в отношении которой в США введены санкции. Например, согласно указу № 14024, OFAC имеет право вносить в список иностранных лиц, участвующих в секторе трастовых услуг и услуг по созданию корпораций в Российской Федерации. Такое обозначение может привести к первичным блокирующим санкциям в качестве специально назначенных граждан (SDN). Важно отметить, что OFAC не нужно доказывать, что эти организации оказывают непосредственную помощь SDN; сама деятельность в этом секторе является достаточным юридическим основанием для их включения в список.
Недавно Министерство финансов США внесло в список OFAC двух швейцарских юристов за их роль в создании компаний и трастов, которые позволяли российским клиентам обходить санкции. Это действие подчеркивает пробел в швейцарском законодательстве, позволяющий юристам выступать в качестве нефинансовых посредников без обязательной проверки благонадежности и отчетности.
Эти действия OFAC по введению санкций подчеркивают активную позицию правительства США по мониторингу международной деловой активности, включая косвенные сделки с организациями, находящимися под санкциями. Министерство финансов США подчеркивает важность строгих процедур обеспечения соответствия и должной осмотрительности для иностранных компаний, чтобы избежать непреднамеренного нарушения американских санкций, если они имеют дело с американскими контрагентами или находятся на территории США.
Каково влияние первичных и вторичных санкций США на европейских или швейцарских лиц или компании?
Европейским или швейцарским компаниям, попавшим в список OFAC в результате американских санкций, грозят серьезные последствия, в том числе:
✘ Потеря доступа к финансовой системе США:
Компаниям, включенным в список OFAC, запрещено совершать операции в долларах США и пользоваться американской финансовой сетью, что крайне важно для ведения глобального бизнеса. Такая изоляция может нарушить международную торговлю, платежи и инвестиции.
✘ Операционные сбои:
Исключение из глобальных финансовых сетей, которые опираются на американские учреждения, приводит к значительным операционным проблемам. К ним относятся трудности при проведении трансграничных операций, перебои в цепочках поставок и ограничения на доступ к товарам и услугам с американскими компонентами.
✘ Ущерб репутации:
Попадание в список OFAC означает высокий риск для других глобальных компаний. Многие компании проводят строгую политику соблюдения требований, чтобы избежать вторичных санкций, что может привести к расторжению контрактов и деловых отношений с организациями, включенными в список. Такое воздействие на репутацию может привести к долгосрочным финансовым потерям.
✘ Потеря возможностей для бизнеса:
Транснациональные корпорации часто избегают иметь дело с организациями, включенными в список OFAC, чтобы защитить свои интересы. Европейским и швейцарским компаниям, попавшим в список, может быть все труднее вступать в новые партнерские отношения, поскольку потенциальные партнеры могут стремиться избежать любого риска американских санкций, связанных с оказанием материальной поддержки сторонам, находящимся под санкциями.
✘ Ограниченный доступ на рынок:
Компании, включенные в список OFAC, как правило, не допускаются на американский рынок, что ограничивает их возможности доступа к товарам, услугам и технологиям американского происхождения. Это может препятствовать конкурентоспособности, особенно в отраслях, зависящих от американских технологий или интеллектуальной собственности.
✘ Требования к смягчению последствий:
Чтобы избежать таких последствий, компании должны внедрять надежные программы обеспечения соответствия и проводить тщательную комплексную проверку, чтобы не допустить непреднамеренного участия в деятельности, которая может привести к санкциям США. Это включает в себя постоянный мониторинг сделок и деловых отношений на предмет потенциального воздействия на организации, находящиеся под санкциями.
Может ли компания или частное лицо быть исключено из санкционного списка США?
Исключение из санкционного списка США возможно, хотя это случается редко и обычно требует значительных усилий, чтобы продемонстрировать изменение обстоятельств или соблюдение американских правил. Например, в недавнем деле фигурировал швейцарский бизнесмен, который изначально попал под санкции из-за предполагаемых связей с организациями, поддерживающими деятельность России, что противоречило политике США. После 18 месяцев пребывания в списке он был исключен из него.
Бизнесмен добился этого, предприняв юридические и дипломатические усилия, чтобы доказать свою правоту. Американские власти рассмотрели его ситуацию, и в итоге было решено, что причины для введения санкций больше не действуют. Исключение бизнесмена из санкционного списка говорит о том, что США могут рассмотреть вопрос о снятии санкций, если физические лица или компании смогут эффективно продемонстрировать, что они больше не участвуют в запрещенной деятельности, или если произойдут значительные изменения в контексте первоначальных санкций.
Этот пример показывает, что исключение из списка не является простым и обычно включает в себя процесс переговоров, юридическую аргументацию и предоставление доказательств соблюдения требований или изменения поведения. Однако он также показывает, что при правильных обстоятельствах и правильном подходе европейские или швейцарские физические или юридические лица вполне могут быть исключены из санкций США.
В свете сложностей и постоянно меняющегося ландшафта американских санкций европейским и швейцарским компаниям важно тщательно понимать риски и реализовывать комплексные стратегии соблюдения. Команда юристов LINDEMANNLAW, включая американских адвокатов, обладает уникальной квалификацией, чтобы помочь клиентам разобраться в сложностях американского санкционного законодательства. Мы предоставляем индивидуальные стратегические консультации для поддержки ваших деловых операций, снижения рисков и обеспечения соблюдения политики США.
Если вашей компании требуется экспертное руководство по вопросам соблюдения американских санкций и снижения рисков, понимания положений OFAC или оценки существующей системы обеспечения соответствия, мы приглашаем вас связаться с нами и назначить консультацию. LINDEMANNLAW готова обеспечить защиту ваших деловых интересов и поддержать ваши глобальные операции в соответствии с законодательством США.
Отказ от ответственности:
Стратегии и информация, представленные в настоящем документе, предназначены только для общих информационных целей и не являются юридической консультацией. Предприятиям следует проконсультироваться с квалифицированным юристом LINDEMANNLAW для получения индивидуального юридического совета, учитывающего их индивидуальные обстоятельства и обеспечивающего соблюдение действующего законодательства и нормативных актов.
