Hauptziele der europäischen und schweizerischen Sanktionen:
- Beschränkung von Gütern, die für militärische Zwecke verwendet werden können.
- Beschränkung der Finanzierung militärischer Aktivitäten.
- Entmutigung kritischer Akteure – Personen und Unternehmen -, um eine Verhaltensänderung zu erreichen.
Nicht im Einklang mit diesen Hauptzielen:
- Sanktionen, die gewöhnliche Inhaber russischer Pässe treffen.
- Die Schwierigkeit, ausländisches Recht anzuwenden, führt dazu, dass die Mehrheit der betroffenen Personen nicht von den Sanktionen betroffen ist.
4) und 5) führen zu einer erhöhten Arbeitsbelastung für Behörden und Banken als Gatekeeper.
Handeln Sie mit Waren, die aus Russland bezogen werden oder aus Russland stammen?
Nicht alle Waren, die aus Russland in die EU oder die Schweiz gelangen, unterliegen den Sanktionen der Schweiz/EU oder der USA. Diejenigen, die in der Schweizer Verordnung/EU-Ratsverordnung 833/2014 nicht verboten sind, dürfen über die EU/Schweiz in die EU und die Schweiz oder in Drittländer eingeführt werden.
Die Waren, für die Sanktionen gelten, sind Gegenstand verschiedener Regelungen, z. B:
✓ können innerhalb bestimmter Kontingente in oder durch die EU/Schweiz zugelassen werden,
✓ kann der Transit durch die Schweiz/EU ohne Einschränkungen erlaubt sein, wie z.B. bestimmte Düngemittel,
✓ können von den Betreibern in der EU/Schweiz oder einem Drittland vollständig verboten werden.
Verkaufen Sie Güter mit doppeltem Verwendungszweck oder Technologiegüter an Länder der Dritten Welt? Sekundäre Sanktionen
Um die Umgehung von Sanktionen zu verhindern, sind Verfahren zur Einhaltung der Vorschriften und zur Risikobewertung erforderlich: „Keine Wiederausfuhr nach Russland“ Klausel
13. Paket, angenommen am 23. Februar 2024:
27 neue Einrichtungen, die an der Umgehung von Handelssanktionen beteiligt waren, mit Sitz in:
✓Indien,
✓Sri Lanka,
✓China,
✓Serbien,
✓Kasachstan,
✓Thailand, und
✓die Türkei wurden auf die Sanktionsliste gesetzt.
Sie werden strengeren Ausfuhrbeschränkungen für Güter und Technologien mit doppeltem Verwendungszweck unterliegen.
Gibt es in Ihrer Muttergesellschaft sanktionierte Personen oder Unternehmen als Aktionäre, Geschäftsführer oder Vorstandsmitglieder?
Wenn Ihre Muttergesellschaft in Russland eingetragen ist und sanktionierte Personen (oder Unternehmen) als Geschäftsführer, Vorstandsmitglieder oder Aktionäre hat, können Schweizer oder EU-Banken Ihr Bankkonto einfrieren. In diesem Fall kann ein Rechtsgutachten mit einer Analyse der Eigentums- und Kontrollverhältnisse dazu beitragen, dass die Schweizer oder EU-Banken die Sperrung Ihres Kontos aufheben. Das SECO und die lokalen EU-Sanktionsbehörden können auch Bestätigungen ausstellen, dass die Sanktionen nicht für Ihr Unternehmen gelten.
Haben Sie mit einem in Russland ansässigen Unternehmen zu tun?
Es ist im Allgemeinen nicht verboten, Geschäftsbeziehungen zu Unternehmen mit Sitz in Russland einzugehen.
Auch wenn Ihr Geschäftspartner selbst nicht sanktioniert ist, muss die Geschäftsstruktur Ihres russischen Geschäftspartners überprüft werden: Gibt es sanktionierte Aktionäre oder sanktionierte Personen, die als Geschäftsführer oder Vorstandsmitglieder der Aktionäre fungieren?
Erbringen Sie Dienstleistungen für russische Staatsangehörige oder russische Unternehmen?
Bestimmte Dienstleistungen für in Russland ansässige Unternehmen sind verboten, wie z. B.
✓Buchhaltung,
✓Prüfung,
✓Öffentlichkeitsarbeit,
✓Buchhaltung,
✓Rechtsberatung,
✓architektonische Dienstleistungen und andere.
Diese Dienstleistungen sind für russische Personen erlaubt. Es gibt Verbote in Bezug auf Trusts und ähnliche Rechtsvereinbarungen mit in Russland ansässigen russischen Personen als Begünstigte oder Treugeber.
