En janvier 2024, plus de 1950 personnes physiques et morales russes auront été inscrites sur la liste des sanctions de l’Union européenne à la suite des mesures prises par l’Union européenne en rapport avec la situation en Ukraine. Un certain nombre de personnes ont déjà été retirées avec succès des listes de sanctions des États-Unis, de l’UE et de la Suisse. Dans cette lettre d’information, nous nous concentrerons sur le cadre juridique général de la levée des sanctions de l’UE, sur des cas spécifiques récents et réussis et sur l’expertise de LINDEMANNLAW dans ce domaine.

1. Quel est l’objectif des sanctions économiques de l’UE ? Quand les personnes peuvent-elles être retirées de la liste des sanctions de l’UE ?
L’objectif premier des sanctions imposées par l’Union européenne à une entité juridique ou à une personne physique est d’encourager ces personnes et ces entreprises à modifier leur comportement dans le sens des objectifs politiques de l’UE. Les sanctions économiques doivent être distinguées des sanctions pénales. Par conséquent, s’il peut être démontré que la base de la désignation ne s’applique plus, que le comportement a peut-être déjà été modifié au moment où les sanctions ont été imposées et au moment où la personne ou l’entreprise a été incluse dans une liste de sanctions, la personne ou l’entreprise concernée doit être retirée de la liste des sanctions de l’Union européenne. Les cas réussis de retrait des sanctions de l’UE sont généralement des hommes d’affaires qui ne soutiennent pas ou plus certaines activités gouvernementales, ainsi que des membres de la famille ou des contacts connus qui ne soutiennent pas ou plus les acteurs sanctionnés.

2. Les cabinets juridiques sont-ils autorisés à représenter des clients ?
Bien que l’Union européenne et la Confédération suisse aient pris des mesures pour mettre en œuvre les sanctions économiques de l’UE, il n’est pas interdit aux cabinets d’avocats européens et suisses de fournir une représentation juridique aux personnes russes sanctionnées. Les avocats sont également autorisés à fournir des services juridiques aux personnes morales russes dans le cadre de procédures judiciaires, administratives ou arbitrales afin de préserver leur accès à la justice.

3. Quelle est la procédure à suivre pour lever les sanctions de l’UE à l’encontre d’une personne ?

Le Conseil de l’UE souligne qu’une procédure de radiation transparente et efficace est essentielle pour la crédibilité et la légitimité des sanctions.

✓ Pétition de radiation adressée au Secrétariat général du Conseil de l’UE.
Il s’agit en particulier des cas où les critères d’inscription sur la liste ne sont plus remplis, c’est-à-dire en cas de modification ultérieure des faits ou d’apparition de nouveaux éléments de preuve ; la prolongation des sanctions tous les six mois peut être arrêtée.

✓ Les mesures de sanction peuvent faire l’objet d’un contrôle juridictionnel devant les tribunaux des États membres.

✓ Le contrôle juridictionnel est effectué par le Tribunal général de première instance de l’Union européenne à Luxembourg.
Les motifs les plus fréquents de contestation devant les tribunaux sont des allégations factuelles incorrectes. Dans un certain nombre de cas, la décision de sanctionner une personne était basée sur 4 à 10 liens Google provenant de sources douteuses avec traduction automatique sur Internet.

✓ Les appels sont tranchés par la Cour de justice des Communautés européennes à Luxembourg.

4. Combien de temps faut-il pour lever les sanctions de l’UE ?
La procédure de levée des sanctions peut durer jusqu’à quatre mois, la durée moyenne étant d’environ une année civile. La personne connue pour avoir passé le moins de temps sous le coup des sanctions de l’UE est Saodat Nazrieva, la sœur d’Alisher Usmanov, un UHNWI russe possédant des actifs en Suisse et dans d’autres pays occidentaux. Elle a été ajoutée à la liste des sanctions de l’UE en avril 2022, mais en a été retirée en septembre 2022, ce qui fait que la période de sanction totale n’a duré que quatre mois entiers. D’autres affaires réussies ont duré environ 12 mois civils entre la demande et la décision de la CJUE sur la levée des sanctions. Dans certains cas, cela peut prendre plus de temps en fonction des circonstances et de la complexité de la situation spécifique.

Il est essentiel de garder à l’esprit que le délai d’introduction de la demande est court. Le recours doit être introduit dans les deux mois suivant la publication de l’acte ou sa notification au requérant. Un délai supplémentaire de 10 jours est prévu pour les retards postaux. Si l’acte n’est pas publié ou notifié, le délai court à partir du moment où le demandeur en a eu connaissance par d’autres moyens (par exemple, communiqués de presse, médias, etc.).

5. Quels sont les précédents couronnés de succès ?
Il existe déjà un nombre considérable de précédents réussis de retrait de personnes de la liste des sanctions de l’UE et des États-Unis. En voici une liste non exhaustive :

UE

1. 1. Saodat Narzieva
   2. Olga Ayziman
   3. Dmitry Ovsyannikov
   4. Grigory Berezkin
   5. Alexander Shulgin
   6. Georgy Shuvaev^† (décédé en 2022)
   7. Vladimir Volfovich Zhirinovsky ^† (décédé en 2022)
   8. Alexey Chernyak
   9. Leonid Babashov
   10. Alexander Borodai
   11. Tatyana Lobach
   12. Alexander Mikhailovich Babakov
   13. Vladimir Abdualiyevich Vasilyev
   14. Alexei Konstantinovich Pushkov
   15. Vladislav Nikolaevich Deinego
   16. Mikhail Fridman
   17. Petr Aven

États-Unis

1. Anatoly Karachinskiy  (Premier ressortissant russe à être retiré de la liste SDN des États-Unis suite à la guerre russe en Ukraine le 19 mai 2023)
2. Andrey Golikov
3. Elena Titova
4. Natalya Alymova
5. Paul Goldfinch

6. Quels sont les avantages d’un retrait de la liste des sanctions de l’UE ?
Le principal avantage est le déblocage des avoirs après la levée des sanctions de l’UE. L’ancienne personne désignée peut gérer librement tous ses biens. Les comptes bancaires, en particulier, seront débloqués. En outre, les avoirs des sociétés contrôlées par l’ancienne personne désignée ne sont pas gelés et peuvent être utilisés pour mener des activités commerciales.

7. Pourquoi LINDEMANNLAW ?

✓ LINDEMANNLAW a l’expérience des retraits des listes de sanctions de l’UE, de la Suisse et des États-Unis, car nous employons des avocats de l’UE, de la Suisse et des États-Unis.

✓ Nous avons dans notre équipe des avocats russophones qui travaillent sur des affaires de levée de sanctions et qui travaillent avec des clients russophones depuis plus de 12 ans.

✓ Nous coordonnons les retraits simultanés des listes de sanctions de l’UE, de la Suisse et des États-Unis et assurons la représentation juridique des personnes sanctionné

✓ Nous disposons d’une équipe spécialisée dans les litiges.

✓ En plus de l’expertise de notre équipe, LINDEMANNLAW utilise une technologie d’intelligence artificielle sur mesure, des ressources Internet et des bases de données de renseignements mondiales qui aident à vérifier que les motifs des sanctions n’ont pas de base factuelle ou ont été évalués de manière inexacte.

Pour plus d’informations, n’hésitez pas à nous contacter et nous serons heureux de vous aider.