Информация о проблемах соблюдения требований OFAC, ЕС и США
На недавней панельной дискуссии, состоявшейся 16 ноября 2023 года на форуме Caspian Week 2023 в Дубае, ведущие эксперты, в том числе Мэтью Брайза, Александр Линдеманн, Майк Паркер Давид Пейман, Стефани Райс и Татьяна Захарова, обсудили сложный мир санкций, введенных такими организациями, как США, ЕС и OFAC. Они рассмотрели проблемы, с которыми сталкиваются компании, ненамеренно попавшие под эти санкции, и подчеркнули решающую роль юридической экспертизы в навигации по нормативно-правовому ландшафту. Ключевыми темами стали влияние санкций на различные секторы экономики, процесс исключения из санкционного списка и стратегии работы с замороженными банковскими счетами. Мероприятие подчеркнуло динамичный характер санкций и важность информированности и адаптации в условиях постоянно меняющейся правовой среды.
В ходе оживленной дискуссии наши эксперты пришли к единому мнению, что санкции, хотя и преследуют благие цели, могут дорого обойтись частным лицам и компаниям, не являющимся объектами санкций. Такие ключевые стороны, как экспортеры, перевозчики, банки и страховщики, часто оказываются непреднамеренно втянутыми в быстро меняющийся санкционный ландшафт. На самом деле значительное большинство физических и юридических лиц, столкнувшихся со сбоями в работе, особенно те, у которых заморожены банковские счета, не являются реальными объектами санкций США, ЕС или Швейцарии. В таких случаях эксперты-юристы оказывают неоценимую юридическую помощь, способствуют разъяснениям и получению лицензий от таких санкционных органов, как OFAC США, Swiss SECO, а также соответствующих министерств финансов и государственных департаментов, чтобы смягчить непреднамеренные последствия санкций для пострадавших сторон.
И наоборот, центры обхода возникли в 130 странах, которые не ввели санкции в ответ на ситуацию на Украине. Попавшие под санкции товары и услуги, такие как товары военного и двойного назначения, а также финансовые услуги, косвенно попадают в Россию через хорошо отлаженные обходные центры в регионе Каспийского моря, включая Турцию, Объединенные Арабские Эмираты, Казахстан, Китай, Грузию и Армению. Операторы США и ЕС обязаны применять повышенные меры должной осмотрительности для предотвращения действий по обходу. Такая практика должной осмотрительности подкрепляется не только уголовной ответственностью, но и работой отделов комплаенс всех американских и европейских банков, которые тщательно проверяют операции, которые могут способствовать обходным действиям. Кроме того, США и ЕС ввели вторичные санкции в отношении более 200 лиц и компаний, работающих в этих центрах обхода.
Скачать нашу презентацию
Мы выражаем глубокую признательность всем нашим экспертам, в том числе:
- Мэтью Брайза на Ballard Partners(лоббистская фирма) и бывший посол в Азербайджане (в отставке)
- Майкл (Майк) Паркерпартнер в юридической фирмы “Арктурос бывший федеральный прокурор Сектора по борьбе с отмыванием денег и возврату активов Министерства юстиции США (MLARS), бывший следователь по санкциям и начальник отдела правоприменения OFAC.
- Давид Пейман бывший заместитель помощника госсекретаря США по вопросам финансирования противодействия угрозам и санкциям, советник крупнейших мировых морских игроков, финансовых институтов, высокотехнологичных и DeFi фирм, фармацевтических производителей и энергетических компаний по вопросам международной торговли, соблюдения требований и построения позитивных отношений с правительством США, а также эксперт-свидетель в международных арбитражных разбирательствах.
- Стефани Райс основатель и управляющий партнер компании Vigilance Consulting Group, бывший следователь OFAC
- Татьяна Захарова LL.M., руководитель отдела санкций
Модераторами дискуссии выступили Александр Линдеманнуправляющий партнер и президент Швейцарского форума рынка капитала.
Участники дискуссии обменялись мнениями о проблемах, с которыми сталкиваются юристы при представлении интересов клиентов в вопросах, связанных с санкциями. Они рассмотрели тонкости исключения физических и юридических лиц из санкционных списков ЕС, Швейцарии и OFAC США. Кроме того, они рассмотрели вопрос о замораживании банковских счетов, несмотря на отсутствие в санкционных списках, и обсудили, как специалисты в области права могут помочь в разблокировании таких счетов, зачастую путем получения необходимых подтверждений от санкционных органов.
С февраля 2022 г. бизнес сталкивается с проблемой постоянно меняющихся санкций в отношении ситуации на Украине со стороны более чем 50 стран, включая США, Европейский союз, Швейцарию, Украину и Россию. Эти санкции охватывают широкий спектр деятельности между Россией и остальным миром, включая, в частности, торговлю, особенно ограничение цен на нефть и газ, металлы, удобрения в виде закупок, импорта и транспортировки, финансовую помощь, например, страхование, финансирование через финансовые рынки и банковские счета.
