Lindemann Law

360° соблюдения международных санкций — лучшая практика

Информация о проблемах соблюдения требований OFAC, ЕС и США

На недавней панельной дискуссии, состоявшейся 16 ноября 2023 года на форуме Caspian Week 2023 в Дубае, ведущие эксперты, в том числе Мэтью Брайза, Александр Линдеманн, Майк Паркер Давид Пейман, Стефани Райс и Татьяна Захарова, обсудили сложный мир санкций, введенных такими организациями, как США, ЕС и OFAC. Они рассмотрели проблемы, с которыми сталкиваются компании, ненамеренно попавшие под эти санкции, и подчеркнули решающую роль юридической экспертизы в навигации по нормативно-правовому ландшафту. Ключевыми темами стали влияние санкций на различные секторы экономики, процесс исключения из санкционного списка и стратегии работы с замороженными банковскими счетами. Мероприятие подчеркнуло динамичный характер санкций и важность информированности и адаптации в условиях постоянно меняющейся правовой среды.

В ходе оживленной дискуссии наши эксперты пришли к единому мнению, что санкции, хотя и преследуют благие цели, могут дорого обойтись частным лицам и компаниям, не являющимся объектами санкций. Такие ключевые стороны, как экспортеры, перевозчики, банки и страховщики, часто оказываются непреднамеренно втянутыми в быстро меняющийся санкционный ландшафт. На самом деле значительное большинство физических и юридических лиц, столкнувшихся со сбоями в работе, особенно те, у которых заморожены банковские счета, не являются реальными объектами санкций США, ЕС или Швейцарии. В таких случаях эксперты-юристы оказывают неоценимую юридическую помощь, способствуют разъяснениям и получению лицензий от таких санкционных органов, как OFAC США, Swiss SECO, а также соответствующих министерств финансов и государственных департаментов, чтобы смягчить непреднамеренные последствия санкций для пострадавших сторон.

И наоборот, центры обхода возникли в 130 странах, которые не ввели санкции в ответ на ситуацию на Украине. Попавшие под санкции товары и услуги, такие как товары военного и двойного назначения, а также финансовые услуги, косвенно попадают в Россию через хорошо отлаженные обходные центры в регионе Каспийского моря, включая Турцию, Объединенные Арабские Эмираты, Казахстан, Китай, Грузию и Армению. Операторы США и ЕС обязаны применять повышенные меры должной осмотрительности для предотвращения действий по обходу. Такая практика должной осмотрительности подкрепляется не только уголовной ответственностью, но и работой отделов комплаенс всех американских и европейских банков, которые тщательно проверяют операции, которые могут способствовать обходным действиям. Кроме того, США и ЕС ввели вторичные санкции в отношении более 200 лиц и компаний, работающих в этих центрах обхода.

Скачать нашу презентацию

Мы выражаем глубокую признательность всем нашим экспертам, в том числе:

  • Мэтью Брайза на Ballard Partners(лоббистская фирма) и бывший посол в Азербайджане (в отставке)
  • Майкл (Майк) Паркерпартнер в юридической фирмы “Арктурос бывший федеральный прокурор Сектора по борьбе с отмыванием денег и возврату активов Министерства юстиции США (MLARS), бывший следователь по санкциям и начальник отдела правоприменения OFAC.
  • Давид Пейман бывший заместитель помощника госсекретаря США по вопросам финансирования противодействия угрозам и санкциям, советник крупнейших мировых морских игроков, финансовых институтов, высокотехнологичных и DeFi фирм, фармацевтических производителей и энергетических компаний по вопросам международной торговли, соблюдения требований и построения позитивных отношений с правительством США, а также эксперт-свидетель в международных арбитражных разбирательствах.
  • Стефани Райс основатель и управляющий партнер компании Vigilance Consulting Group, бывший следователь OFAC
  • Татьяна Захарова LL.M., руководитель отдела санкций

Модераторами дискуссии выступили Александр Линдеманнуправляющий партнер и президент Швейцарского форума рынка капитала.

Участники дискуссии обменялись мнениями о проблемах, с которыми сталкиваются юристы при представлении интересов клиентов в вопросах, связанных с санкциями. Они рассмотрели тонкости исключения физических и юридических лиц из санкционных списков ЕС, Швейцарии и OFAC США. Кроме того, они рассмотрели вопрос о замораживании банковских счетов, несмотря на отсутствие в санкционных списках, и обсудили, как специалисты в области права могут помочь в разблокировании таких счетов, зачастую путем получения необходимых подтверждений от санкционных органов.

С февраля 2022 г. бизнес сталкивается с проблемой постоянно меняющихся санкций в отношении ситуации на Украине со стороны более чем 50 стран, включая США, Европейский союз, Швейцарию, Украину и Россию. Эти санкции охватывают широкий спектр деятельности между Россией и остальным миром, включая, в частности, торговлю, особенно ограничение цен на нефть и газ, металлы, удобрения в виде закупок, импорта и транспортировки, финансовую помощь, например, страхование, финансирование через финансовые рынки и банковские счета.

Новости и идеи

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка США?

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка Швейцарии?

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка ЕС?

Услуги

Прокрутить вверх