В связи с недавним принятием 13-го пакета индивидуальных и экономических санкций мы хотели бы предложить краткий обзор важных последствий вступления в силу данного пакета европейских санкций, а также анализ новейших принудительных мер со стороны Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC).
Данный пакет санкций характеризуется широким международным масштабом и затрагивает широкий спектр предприятий от Китая, Казахстана, Индии, Сербии, Таиланда, Шри-Ланки до Турции. Центральное место в решении комплексных проблем занимают ужесточенные нормы касательно соблюдения требований к товарам и технологиям двойного назначения, что лишь подчеркивает существенную необходимость в эффективных стратегиях по борьбе с обходом санкций в 11-м, 12-м и 13-м пакетах санкций ЕС.
Существуют ли какие-либо меры ЕС в отношении нероссийских компаний за обход санкций?
С принятием 13-го пакета Еврокомиссия добавила 10 компаний, зарегистрированных в Китае, Казахстане, Индии, Сербии, Таиланде, Шри-Ланке и Турции, в санкционный список Приложения IV Регламента Совета Европейского Союза 833/2014. ЕС введет экспортные ограничения в отношении этих компаний касательно товаров и технологий двойного назначения.
Как европейские компании могут соблюдать недавние меры по борьбе с обходом санкций в отношении товаров и технологий двойного назначения (пакеты санкций ЕС 11, 12 и 13)?
7 сентября 2023 года в рамках 11-го пакета санкций ЕС Европейская комиссия опубликовала Руководство для операторов ЕС по противодействию обхода санкций. В Руководстве изложены основные компоненты программы соответствия для европейских компаний, позволяющие предотвратить обход санкций. В 12-ом пакете санкций ЕС была также принята статья 12g Регламента ЕС 833/2014, которая требует от компаний ЕС договорно запрещать реэкспорт в Россию определенных товаров и технологий при продаже их третьей стране.
22 февраля 2024 года Европейская комиссия в разделе «Часто задаваемые вопросы» (часть 13 «Торговые и таможенные положения») о статье 12g Регламента ЕС 833/2014 предложила формулировку «Положения о запрете реэкспорта в Россию». Это положение применяется к контрактам с операторами, базирующимися в любой стране, не входящей в ЕС (кроме страны-партнера, например, Швейцарии), в отношении определенных товаров и технологий. Здесь должны оговариваться адекватные средства правовой защиты, которые можно будет активировать в случае нарушения, среди прочего, например, расторжение договора и уплата штрафов.
Приняли ли США меры по противодействию обхода санкций?
23 февраля 2024 года Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США и Государственный департамент США в соответствии с Исполнительным указом № 14024 одобрили наибольшее количество санкций с начала российско-украинского конфликта, включая санкции в отношении более чем 500 физических и юридических лиц.
В список попали более двух десятков физических и юридических лиц в третьих странах, причастных к обходу санкций США, в том числе в Германии, Финляндии, Ирландии, Китае, Казахстане, Кыргызстане, Турции, Сербии, ОАЭ и Вьетнаме. В результате под блокировку подпадает собственность физических или юридических лиц, подвергшихся санкциям, на территории США или в пределах владения или контроля любого лица в США.
Нужно ли банкам Швейцарии, Лихтенштейна или ЕС блокировать активы компаний, которые были внесены в список США в соответствии с Исполнительным указом №14024 от 23 февраля 2024 года?
Банки Швейцарии и ЕС часто самостоятельно замораживают активы клиентов, которые упоминаются в Исполнительном указе №14024 и внесены в так называемый Список специально назначенных гражданМинистерства финансов США (список SDN). Однако это не является «блокировкой активов», поскольку блокировка подразумевает юридические полномочия США. Для того чтобы рассматриваемые активы были «заблокированы» в соответствии с законодательством США, прежде всего необходима юрисдикция США. Если активы физически расположены за пределами США (например, в Лихтенштейне или Швейцарии), юрисдикция США должна быть присоединена через лицо из США (например, управляющего активами или владельца собственности) или иным образом предполагать некоторую связь с США, включая клиринг платежей в долларах США. Если нет такой связи с США, Управление по контролю за иностранными активами не имеет властных полномочий.
Какие санкции США применяют непосредственно к иностранным финансовым учреждениям?
22 декабря 2023 года Управление по контролю за иностранными активами издало поправку к Исполнительному указу № 14024, которая предоставляет Управлению новые полномочия по преследованию иностранных финансовых учреждений за участие в уклонении от санкций США. Эти санкции применяются в отношении определенных транзакций и лиц, перечисленных в списке SDN.
Иностранные финансовые учреждения могут быть подвергнуты санкциям за сделки с участием российской военно-промышленной базы. Например, иностранные финансовые учреждения могут быть подвергнуты санкциям за обработку каких-либо значимых транзакций для лиц, которые работали в технологическом, оборонном и связанном с ними материальном, строительном, аэрокосмическом или производственном секторах, а также в иных секторах, которые могут быть частью военно-промышленной базы. Иностранные финансовые учреждения также могут быть подвергнуты санкциям за ведение счетов, перевод средств или предоставление иных финансовых услуг лицам, находящимся как на территории России, так и за ее пределами, которые осуществляют деятельность в указанных секторах экономики Российской Федерации.
Почему LINDEMANNLAW?
LINDEMANNLAW помогает клиентам разморозить их активы в банках Швейцарии и ЕС, а также помогает банкам соблюдать санкции.
- Команда LINDEMANNLAW имеет опыт работы с широким кругом вопросов, связанных с санкциями ЕС, Швейцарии и США, поскольку у нас работают юристы из данных юрисдикций.
- В нашей команде есть русскоязычные юристы, которые специализируются в санкционных делах и успешно работают с русскоязычными клиентами более 12 лет.
- У нас есть специализированная команда по ведению судебных разбирательств.
- Помимо опыта своих экспертов, LINDEMANNLAW использует индивидуально разработанные технологии искусственного интеллекта.
_______________________
Зарегистрируйтесь для участия в предстоящем бесплатном веб-семинаре «Международные санкции: Проблемы для бизнеса и банков в Швейцарии и во всем мире», представленный в сотрудничестве с Объединенной торговой палатой (JCC).
Присоединяйтесь к нам, чтобы узнать о сложностях ведения бизнеса в условиях санкций Швейцарии, ЕС и США. Наши авторитетные эксперты прольют свет на важнейшие темы, актуальные как для владельцев бизнеса, так и для финансовых учреждений.
