Lindemann Law

13-ый пакет санкций ЕС и меры Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США – как соблюсти экстерриториальность?

В связи с недавним принятием 13-го пакета индивидуальных и экономических санкций мы хотели бы предложить краткий обзор важных последствий вступления в силу данного пакета европейских санкций, а также анализ новейших принудительных мер со стороны Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC).

Данный пакет санкций характеризуется широким международным масштабом и затрагивает широкий спектр предприятий от Китая, Казахстана, Индии, Сербии, Таиланда, Шри-Ланки до Турции. Центральное место в решении комплексных проблем занимают ужесточенные нормы касательно соблюдения требований к товарам и технологиям двойного назначения, что лишь подчеркивает существенную необходимость в эффективных стратегиях по борьбе с обходом санкций в 11-м, 12-м и 13-м пакетах санкций ЕС.

Существуют ли какие-либо меры ЕС в отношении нероссийских компаний за обход санкций?

С принятием 13-го пакета Еврокомиссия добавила 10 компаний, зарегистрированных в Китае, Казахстане, Индии, Сербии, Таиланде, Шри-Ланке и Турции, в санкционный список Приложения IV Регламента Совета Европейского Союза 833/2014. ЕС введет экспортные ограничения в отношении этих компаний касательно товаров и технологий двойного назначения.

Как европейские компании могут соблюдать недавние меры по борьбе с обходом санкций в отношении товаров и технологий двойного назначения (пакеты санкций ЕС 11, 12 и 13)?

7 сентября 2023 года в рамках 11-го пакета санкций ЕС Европейская комиссия опубликовала Руководство для операторов ЕС по противодействию обхода санкций. В Руководстве изложены основные компоненты программы соответствия для европейских компаний, позволяющие предотвратить обход санкций. В 12-ом пакете санкций ЕС была также принята статья 12g Регламента ЕС 833/2014, которая требует от компаний ЕС договорно запрещать реэкспорт в Россию определенных товаров и технологий при продаже их третьей стране.

22 февраля 2024 года Европейская комиссия в разделе «Часто задаваемые вопросы» (часть 13 «Торговые и таможенные положения») о статье 12g Регламента ЕС 833/2014 предложила формулировку «Положения о запрете реэкспорта в Россию». Это положение применяется к контрактам с операторами, базирующимися в любой стране, не входящей в ЕС (кроме страны-партнера, например, Швейцарии), в отношении определенных товаров и технологий. Здесь должны оговариваться адекватные средства правовой защиты, которые можно будет активировать в случае нарушения, среди прочего, например, расторжение договора и уплата штрафов.

Приняли ли США меры по противодействию обхода санкций?

23 февраля 2024 года Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США и Государственный департамент США в соответствии с Исполнительным указом № 14024 одобрили наибольшее количество санкций с начала российско-украинского конфликта, включая санкции в отношении более чем 500 физических и юридических лиц.

В список попали более двух десятков физических и юридических лиц в третьих странах, причастных к обходу санкций США, в том числе в Германии, Финляндии, Ирландии, Китае, Казахстане, Кыргызстане, Турции, Сербии, ОАЭ и Вьетнаме. В результате под блокировку подпадает собственность физических или юридических лиц, подвергшихся санкциям, на территории США или в пределах владения или контроля любого лица в США.

Нужно ли банкам Швейцарии, Лихтенштейна или ЕС блокировать активы компаний, которые были внесены в список США в соответствии с Исполнительным указом №14024 от 23 февраля 2024 года?

Банки Швейцарии и ЕС часто самостоятельно замораживают активы клиентов, которые упоминаются в Исполнительном указе №14024 и внесены в так называемый Список специально назначенных гражданМинистерства финансов США (список SDN). Однако это не является «блокировкой активов», поскольку блокировка подразумевает юридические полномочия США. Для того чтобы рассматриваемые активы были «заблокированы» в соответствии с законодательством США, прежде всего необходима юрисдикция США. Если активы физически расположены за пределами США (например, в Лихтенштейне или Швейцарии), юрисдикция США должна быть присоединена через лицо из США (например, управляющего активами или владельца собственности) или иным образом предполагать некоторую связь с США, включая клиринг платежей в долларах США. Если нет такой связи с США, Управление по контролю за иностранными активами не имеет властных полномочий.

Какие санкции США применяют непосредственно к иностранным финансовым учреждениям?

22 декабря 2023 года Управление по контролю за иностранными активами издало поправку к Исполнительному указу № 14024, которая предоставляет Управлению новые полномочия по преследованию иностранных финансовых учреждений за участие в уклонении от санкций США. Эти санкции применяются в отношении определенных транзакций и лиц, перечисленных в списке SDN.

Иностранные финансовые учреждения могут быть подвергнуты санкциям за сделки с участием российской военно-промышленной базы. Например, иностранные финансовые учреждения могут быть подвергнуты санкциям за обработку каких-либо значимых транзакций для лиц, которые работали в технологическом, оборонном и связанном с ними материальном, строительном, аэрокосмическом или производственном секторах, а также в иных секторах, которые могут быть частью военно-промышленной базы. Иностранные финансовые учреждения также могут быть подвергнуты санкциям за ведение счетов, перевод средств или предоставление иных финансовых услуг лицам, находящимся как на территории России, так и за ее пределами, которые осуществляют деятельность в указанных секторах экономики Российской Федерации.

Почему LINDEMANNLAW?

LINDEMANNLAW помогает клиентам разморозить их активы в банках Швейцарии и ЕС, а также помогает банкам соблюдать санкции.

  • Команда LINDEMANNLAW имеет опыт работы с широким кругом вопросов, связанных с санкциями ЕС, Швейцарии и США, поскольку у нас работают юристы из данных юрисдикций.
  • В нашей команде есть русскоязычные юристы, которые специализируются в санкционных делах и успешно работают с русскоязычными клиентами более 12 лет.
  • У нас есть специализированная команда по ведению судебных разбирательств.
  • Помимо опыта своих экспертов, LINDEMANNLAW использует индивидуально разработанные технологии искусственного интеллекта.

_______________________

Зарегистрируйтесь для участия в предстоящем бесплатном веб-семинаре “Международные санкции: Проблемы для бизнеса и банков в Швейцарии и во всем мире”, представленный в сотрудничестве с Объединенной торговой палатой (JCC).

Присоединяйтесь к нам, чтобы узнать о сложностях ведения бизнеса в условиях санкций Швейцарии, ЕС и США. Наши авторитетные эксперты прольют свет на важнейшие темы, актуальные как для владельцев бизнеса, так и для финансовых учреждений.

Mарт 18, 2024  | 11:30-12:30

Регистрируйтесь на Веб-семинар!

Новости и идеи

Как разблокировать банковские счета и российские ценные бумаги, если вы не находитесь под санкциями?

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка США?

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка Швейцарии?

Услуги

Прокрутить вверх