Lindemann Law

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка США?

По состоянию на январь 2024 года более 2000 российских физических и юридических лиц были включены в санкционный список США в результате мер, принятых США в связи с ситуацией в Украине. Ряд физических лиц уже успешно исключен из санкционных списков ЕС, Швейцарии и США. Если вы рассматриваете возможность подачи заявления об  исключении из санкционного списка США, следующая информация будет для вас актуальна:

1. Какова главная цель политики экономических санкций США? Когда лица могут быть исключены из санкционного списка (“Список особо обозначенных граждан и заблокированных лиц” или список SDN)?
Цель введения США санкций против физического или юридического лица состоит в том, чтобы заставить его изменить свое поведение. Это могут быть небольшие действия, например, демонстрация того, что они больше не вовлечены в отрасль или не работают на конкретное правительство. Или же это могут быть гораздо более экстремальные меры, такие как увольнение с работы, переезд в другую страну, принятие поддающихся проверке аудиторских процедур, отказ от владения компанией или иное подтверждение того, что основание для назначения санкций больше не применяется.

Экономические санкции отличаются от уголовных обвинений, поскольку цель состоит не в том, чтобы “наказать” лицо, на которое наложены санкции, а в том, чтобы заставить его придерживаться политических целей США. Более того, правительство США использует административную процедуру для определения того, следует ли исключать физические или юридические лица из списка SDN, и рассматривает каждый случай отдельно, исходя из его конкретных обстоятельств. Соответственно, если лицо, попавшее под санкции, сможет доказать, что основание для присвоения ему статуса SDN больше не применяется, оно может добиться исключения своего имени из санкционного списка США и возвращения к привычному образу жизни. Успешными случаями исключения из списка часто становятся бизнесмены, которые не поддерживают  определенную деятельность правительства, а также члены семьи или известные контакты, которые не поддерживают  лиц, находящихся под санкциями.

2. Разрешено ли юридическим фирмам представлять интересы клиентов SDN?
Юридические фирмы США могут на законных основаниях представлять клиентов SDN в определенных случаях. Право на юридическое представительство клиентов, попавших под санкции, закреплено в Конституции США. Таким образом, правительство США не может помешать Вам воспользоваться Вашим правом на адвоката. Однако юридические фирмы США могут заниматься определенной деятельностью только от имени лица, на которое наложены санкции. Как правило, юристы могут представлять интересы любого клиента SDN, чья жизнь, свобода или имущество находятся под угрозой в США, или для получения юридической помощи в исключении из списка SDN, или для соблюдения санкций США и других связанных с этим юридических консультаций.

3. Какова процедура исключения из санкционного списка США?
Первым шагом в процедуре удаления из санкционного списка является подача ходатайства об административном пересмотре в Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (англ. OFAC, Office of Foreign Assets Control) Министерства финансов США. OFAC — агентство в составе Министерства финансов, ответственное за администрирование экономических санкций США. OFAC также отвечает за рассмотрение петиций о пересмотре списка SDN и исключении из этого списка. Процесс подачи петиции OFAC обычно начинается с отправки нескольких анкет лицу, включенному в список SDN для получения дополнительной информации перед принятием решения. Если OFAC не примет решение своевременно — или если OFAC отклонит петицию — по нашему опыту, подача иска в суд США или угроза подачи такого иска  может помочь лицу, включенному в список SDN, оспорить их назначение SDN, и увеличить шансы на удаление.

4. Сколько времени требуется для исключения из санкционного списка США?
Нет двух одинаковых случаев, но, как правило, принятие заключения о том, что лицо должно быть удалено из списка SDN, занимает  до одного года. Некоторые дела могут длиться дольше, в зависимости от основополагающих фактов или обстоятельств. Тем не менее, продолжительность административного процесса часто будет зависеть от готовности лица, на которое наложены санкции, доказать, что основание, которое послужило причиной включения в список SDN, больше неприменимо в связи с изменением поведения или принятием мер по исправлению положения.

5. Есть ли успешные прецеденты?

США

  1. Анатолий Карачинский
    Первый российский гражданин, исключенный из американского SDN-списка после начала конфликта между Россией и Украиной, 19 мая 2023 года
    Ссылка на статью
  2. Андрей Голиков
    Управление по контролю за иностранными активами
    Ссылка на пресс-релиз
  3. Елена Титова
    Finews.ch
    Ссылка на статью
  4. Наталья Алымова
    Global Sanctions
    Ссылка на статью
  5. Пол Голдфинч
    Global Sanctions
    Ссылка на статью

ЕС

  1. Саодат Нарзиева
    The Guardian
    Ссылка на статью
  2. Ольга Айзиман
    Официальный журнал Европейского союза
    Ссылка на анонс
  3. Дмитрий Овсянников
    Суд Европейского Союза
    Ссылка на постановляющую часть решения Европейского суда
  4. Григорий Березкин
    Reuters
    Ссылка на статью 
  5. Александр Шульгин
    Financial Times
    Ссылка на статью
  6. Георгий Шуваев† (скончался в 2022 году)
    Reuters
    Ссылка на статью

6. Какие преимущества дает исключение из списка SDN?
Основным преимуществом удаления списка SDN является то, что все активы бывшего SDN размораживаются и снова становятся свободными. Бывший SDN может распоряжаться всеми своими активами. Преимущественно, банковские счета будут разблокированы. Более того, активы компаний, контролируемых бывшим SDN, размораживаются и могут использоваться для ведения бизнеса.

7. Почему LINDEMANNLAW?

  • LINDEMANNLAW имеет опыт исключения из санкционных списков ЕС, Швейцарии и США, поскольку в нашей компании работают юристы ЕС, Швейцарии и США. 
  • В нашей команде есть русскоговорящие юристы, которые занимаются делами о снятии санкций и работают с русскоговорящими клиентами более 12 лет.
  • Мы координируем одновременное исключение из санкционных списков ЕС, Швейцарии и США и юридическое представительство лиц, попавших под санкции.
  • У нас есть специализированная команда по судебным разбирательствам.
  • Наряду с опытом нашей команды, LINDEMANNLAW использует специально разработанные технологии искусственного интеллекта, интернет-ресурсы и базы данных, которые помогают проверить, что основания для санкций не имели фактической основы или были неточно оценены.

Для получения дополнительной информации, пожалуйста, свяжитесь с нами, мы будем рады оказать вам помощь.

Новости и идеи

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка Швейцарии?

Как физические лица могут быть исключены из санкционного списка ЕС?

360° соблюдения международных санкций — лучшая практика

Услуги

Прокрутить вверх