La Suisse a gelé un montant stupéfiant de 7,4 milliards de francs suisses d’actifs appartenant à des individus russes. En outre, les banques de l’UE et de la Suisse ont bloqué des milliards d’actifs de détenteurs de passeports russes, même s’ils possèdent une autre citoyenneté européenne ou un permis de séjour et s’ils ne figurent pas sur la liste des sanctions. Les États-Unis ont également pris des mesures importantes, désignant de nombreux individus russes et imposant des sanctions secondaires aux banques de l’UE et de la Suisse.

Depuis février 2022, la Russie fait l’objet de sanctions en constante mutation de la part de plus de 50 pays, dont l’Union européenne, le Liechtenstein et la Suisse. De par ces sanctions, assurer le respect des règles est devenu de plus en plus complexe.

1. Les sanctions sont une cible mouvante : Qu’est-ce que cela signifie pour les investisseurs, les banques et les prestataires de services ?

Les banques, les investisseurs, les prestataires de services et les contreparties de l’UE et de la Suisse peuvent se heurter involontairement à des sanctions en raison de l’existence d’un lien avec la Russie. Une analyse minutieuse des structures des clients et des contreparties est essentielle pour les entreprises européennes et suisses afin de détecter la présence d’entités ou d’individus russes sanctionnés. Notamment, le 11e paquet de sanctions a introduit une responsabilité pénale visant le contournement des sanctions à la fois dans l’UE et en Suisse.

Pour obtenir l’assistance d’un expert dans la conduite des vérifications nécessaires et l’évaluation des risques liés aux sanctions, adressez-vous à LINDEMANNLAW, votre spécialiste en matière de sanctions.

2. Est-il possible d’obtenir un avis juridique et/ou des confirmations de la part des autorités chargées des sanctions ?

La simple présence d’entités ou d’individus russes dans la structure d’un client ou dans une transaction n’entraîne pas automatiquement des conséquences négatives pour les entités de l’UE et de la Suisse. Suivant les circonstances, un avis juridique émanant d’un cabinet d’avocats de l’UE ou de la Suisse qui analyse la structure peut constituer une ressource précieuse pour la gestion des risques liés aux sanctions.

En outre, les entreprises et les banques peuvent réduire le risque de violation des sanctions en obtenant des confirmations des autorités locales chargées des sanctions telles que le SECO, l’OFAC, le ministère luxembourgeois des finances, le ministère chypriote des affaires étrangères et d’autres autorités de l’UE chargées des sanctions.

Nous disposons d’une expérience confirmée et reconnue dans l’émission d’avis juridiques et dans la facilitation de l’obtention des confirmations de la part des autorités chargées des sanctions afin de minimiser l’exposition au risque de sanctions.

3. Quelles sont les restrictions imposées aux avocats en matière de respect des sanctions ?

Les avocats de l’UE et de la Suisse sont soumis à des restrictions concernant la fourniture de services juridiques à des entités en Russie, avec des exceptions pour les particuliers. Toutefois, ces restrictions ne s’appliquent pas lorsque les services juridiques sont nécessaires pour assurer le droit à la défense dans le cadre de procédures judiciaires ou pour garantir l’accès à des procédures judiciaires, administratives ou arbitrales.

En outre, le 11e paquet de sanctions introduit des dispositions permettant aux autorités locales chargées des sanctions d’autoriser les services juridiques nécessaires pour supprimer le contrôle d’une personne physique ou d’une entité désignée, dont les fonds ou les ressources économiques ont été gelés sur les actifs d’une entité non cotée de l’Union européenne ou de la Suisse.

4. Les sociétés européennes et suisses contrôlées par une personne inscrite sur la liste peuvent-elles débloquer leurs avoirs ?

Le 11e train de sanctions permet aux autorités de l’UE et au SECO d’autoriser le déblocage de certains fonds ou ressources économiques gelés de personnes désignées afin de leur permettre de lever le contrôle qu’elles exercent sur les actifs d’entités de l’UE ou de la Suisse non cotées en bourse. La conformité avec les règlements de l’UE et de la Suisse en matière de sanctions exige que cette suppression soit réalisée par la mise en place, la certification ou l’évaluation d’un pare-feu. Des services juridiques peuvent être autorisés à cette fin.

Nous fournissons des conseils sur le respect des sanctions et collaborons avec les autorités chargées des sanctions pour mettre en œuvre les changements structurels qui suppriment le contrôle d’une personne inscrite sur la liste sur les actifs détenus par des entités non cotées de l’UE ou de la Suisse.

5. Comment débloquer vos avoirs gelés de facto ?

Alors que des sanctions ont été imposées par plus de 50 pays, dont les États-Unis, le Royaume-Uni, l’Union européenne, la Suisse et le Liechtenstein, environ 130 pays n’ont pris aucune sanction économique à l’encontre de la Russie. De nombreuses banques de l’UE et de Suisse, dans un effort pour assurer la conformité, se sont montrées trop respectueuses des règles en supprimant les risques des clients ayant des liens avec la Russie, en limitant les actifs et en mettant fin à des relations par ailleurs légales avec des clients russes.

Nous sommes spécialisés dans l’assistance aux clients non cotés en bourse pour le déblocage de leurs actifs dans les banques suisses et européennes, en facilitant le transfert des actifs vers des banques situées dans d’autres juridictions telles que Dubaï, Hong Kong et les États-Unis.

6. Comment pouvez-vous sécuriser vos paiements à partir de titres russes ou de certificats de dépôt dont le sous-jacent est russe ?

Les investisseurs ont rencontré des difficultés pour vendre des titres d’émetteurs russes et percevoir des dividendes ou des paiements d’intérêts. Le 11e paquet de sanctions permet aux autorités de sanctions de l’UE et de la Suisse d’autoriser la conversion de certificats de dépôt avec des titres sous-jacents russes dans le but de vendre les titres sous-jacents, sous certaines conditions.

Nous aidons les investisseurs à obtenir des relevés bancaires suisses notariés et à mettre en œuvre des mesures supplémentaires pour permettre les paiements à partir de titres russes ou leur vente.

N’hésitez pas à nous contacter pour obtenir des conseils complets sur la façon de naviguer dans le paysage en mutation de la conformité aux sanctions.